关于银行询证函受理信息的公告

2026-03-30 19:05:15

尊敬的客户：

        您好，根据财政部、国家金融监督管理总局关于银行函证业务的相关规定，我行现将银行询证函回函业务相关信息公示如下：

        一、“银行询证函”是指会计师（审计）事务所在执行审计的过程中，以被审计单位的名义向银行发出的，用以验证该单位的银行存款、借款、投资人（股东）出资情况以及担保、承诺、信用证、保函等其他事项是否真实、合法、完整的询证性书面文件。我行受理银行询证函的范围包括：“注册/增资验资询证函”及“余额询证函”。其他类型的询证函或其他依法授权询证机构发出的询证函，请询证机构与以下我行工作人员联系。

        二、我行目前仅受理由询证机构发起的纸质函证，不接受被审计单位直接提交的银行询证函。我行暂无法办理电子函证业务。

        三、银行询证函受理方式及跟函所需资料：

           1.余额询证函可接受邮寄方式询证及现场跟函方式；注册/增资验资询证原则上按照现场跟函方式受理。

           2.银行询证采取邮寄方式的，请询证机构将询证函，按照以下第四点所列的地址信息进行邮寄。

           3.银行询证采取现场跟函方式的，需提供以下资料：

            ◼加盖被审计单位在我行预留印章的《银行询证函》，跟函人员信息应填写在《银行询证函》内的“联系人”信息中，特殊情况需要修改联系人的，应在介绍信中予以注明；

            ◼提供现场跟函人员身份证原件、经授权加盖会计师事务所（或其他第三方机构）印章的介绍信；如为注册/增资验资询证的，还需提交投资款的相关证明文件。

           4.如询证机构提交的银行询证函为《银行函证工作操作指引》 （财办会〔2024〕2号）中规定的银行询证函标准格式二，询证机构需填写扣款账号及供我行识别函证范围所需的信息， 如“银行存款”账号、“银行借款”账号、“注销的银行存款账户”及拟查询的期间等。

         四、我行受理询证函业务的机构信息及联系方式如下：

          ◼非同业机构询证函业务联系方式：

         ◼同业机构询证函业务联系方式：

         五、证函费用通过我行指定汇款路径汇至我行，并注明其用途为“支付询证函费用”；银行询证函业务的收费标准，参照《开泰银行（中国）有限公司对公客户服务费率一览表》，您可在本行营业网点/官网网站查看。

         六、如出现银行询证函不规范、不完整、无法支付回函服务费用、被询证机构的预留印鉴不符等上述“通知”和“指引”所列述的情况，我行有权作退函处理。

        七、我行将承诺规范回函，我行指定回函用章为：

       ◼ 非同业机构函证业务的回函用章为：

         “开泰银行（中国）有限公司XX分行业务章”；

      ◼  同业机构函证业务的回函用章为：

       “开泰银行（中国）有限公司业务章”。

        其他未尽事宜，以我行解释为准。

        特此公告，感谢您对我行询证函业务的理解与支持！

开泰银行（中国）有限公司